Curso

 #ParaVocêSeAtualizar

Práticas de Cadastro de Clientes: um enfoque em PLD/FT

 Faltam 68 dia(s) para o início do curso
#ParaVocêSeAtualizar
Compliance CRC

Objetivo

Transmitir os principais conceitos e práticas do Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro Nacional, constituído e implementado no Banco Central do Brasil, a profissionais com experiência em instituições financeiras, dando enfoque em prevenção à lavagem de dinheiro e ao financiamento do terrorismo (PLD/FT). Saiba mais


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Próxima(s) Turma(s)

SP - 02 de setembro de 2019 - 8 horas

09:00 às 18:00

Av. Paulista, 1842 - cjt. 156 - 15º andar - Condomínio Cetenco Plaza - Torre Norte – São Paulo – SP (sede da ABBC)


Antecipe sua inscrição! Vagas Limitadas.

AUD: 8, CMN: 8, SUSEP: 0, ProGP: 8, Perito: 8, PREVIC: 0, ProRT: 0

Conhecimentos básicos do mercado financeiro

 

Exigida frequência participativa mínima de 75% nas aulas presenciais.

Profissionais de instituições financeiras das áreas de contabilidade, controladoria, tesouraria, auditoria, processos, TI, riscos, PLD e afins

O programa é conduzido por meio de aula expositiva, na qual são trazidos para discussão casos práticos reais e situações do dia a dia, estimulando a participação e o raciocínio dos participantes. A troca de experiências é incentivada e facilitada pelo instrutor, que utiliza a experiência dos participantes para tornar o curso mais próximo da realidade de cada um.

Ao final do curso, é esperado que o participante tenha adquirido conhecimento nos principais normativos, procedimentos, controles, monitoramento e informações às autoridades sobre o cadastro de clientes e sua adequação, para que esteja em “Compliance” com as melhores práticas de mercado.

Breve Histórico da Lavagem de Dinheiro

Criação e Competências do COAF

As principais ferramentas de controle à Lavagem de dinheiro

  • Normativos Legais:
  • Lei nº 9.613/1998
  • Resolução nº 2.025 (CMN)
  • Circulares ns. 3.287 e 3.347 (Banco Central)
  • Circular nº 3.461 (Banco Central)
  • Carta-Circular nº 3.197 (Banco Central)
  • Comunicado nº 13.552 (Banco Central)
  • Instrução CVM nº 301
  • Circular Susep nº 445
  • Cadastro de clientes do Sistema Financeiro Nacional
  • Organização e funcionamento
  • Procedimentos e controles:
  • Ficha Cadastral:
  • Segregação das Contas
  • Contas movimentadas por procurações
  • Correspondência
  • Revisão e atualização do cadastro
  • Serasa/Receita Federal/Banco Central do Brasil
  • Qualidade da Documentação
  • Bloqueio interno de contas com pendências
  • Qualidade do cliente
  • Monitoramento das operações:
  • A Resolução nº 2.554/1998
  • Desenvolvimento de Sistemas para o Monitoramento de Operações
  • Manuais e políticas
  • Principais manuais e políticas de auxílio ao monitoramento
  • Treinamentos
  • Listas restritivas
  • Análise de casos restritivos
  • Monitoramento da Matriz sobre as filiais
  • Controles internos
  • Manutenção de informações e registros
  • Informações a autoridades
  • Comunicações ao COAF
  • Relação de operações e situações que podem configurar indício de ocorrência dos crimes de “lavagem”
  • Modelos e melhores práticas

Valores: Associado – R$ 1.049,40 / Não Associado - R$ 1.166,00

Para pagamento até 02/08/2019 - Associado – R$ 991,10 / Não Associado - R$ 1.107,70

Inclui material didático, coffee break e certificado de conclusão 

Forma(s) de Pagamento:
Boleto Bancário
Transferência Bancária

Entre em contato conosco pelo e-mail atendimento@abbc.org.br, para informações sobre o professor deste curso.



 Depoimento

"Ótimo curso relacionado a cadastro de PLD."


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