Curso

AUD: 8, CMN: 8, SUSEP: 0, ProGP: 8, Perito: 8, PREVIC: 0, ProRT: 0

Conhecimentos básicos do mercado financeiro

Exigida frequência participativa mínima de 75% nas aulas presenciais.

Profissionais de instituições financeiras das áreas de contabilidade, controladoria, tesouraria, auditoria, processos, TI, riscos, PLD e afins

O programa é conduzido por meio de aula expositiva, na qual são trazidos para discussão casos práticos reais e situações do dia a dia, estimulando a participação e o raciocínio dos participantes. A troca de experiências é incentivada e facilitada pelo instrutor, que utiliza a experiência dos participantes para tornar o curso mais próximo da realidade de cada um.

Ao final do curso, é esperado que o participante tenha adquirido conhecimento nos principais normativos, procedimentos, controles, monitoramento e informações às autoridades sobre o cadastro de clientes e sua adequação, para que esteja em “Compliance” com as melhores práticas de mercado.

Breve Histórico da Lavagem de Dinheiro

Criação e Competências do COAF

As principais ferramentas de controle à Lavagem de dinheiro

• Normativos Legais:

• Lei nº 9.613/1998
• Resolução nº 2.025 (CMN)
• Circulares ns. 3.287 e 3.347 (Banco Central)
• Circular nº 3.461 (Banco Central)
• Carta-Circular nº 3.197 (Banco Central)
• Comunicado nº 13.552 (Banco Central)
• Instrução CVM nº 301
• Circular Susep nº 445

• Cadastro de clientes do Sistema Financeiro Nacional

• Organização e funcionamento

• Procedimentos e controles:

• Ficha Cadastral:
• Segregação das Contas
• Contas movimentadas por procurações
• Correspondência
• Revisão e atualização do cadastro
• Serasa/Receita Federal/Banco Central do Brasil
• Qualidade da Documentação
• Bloqueio interno de contas com pendências
• Qualidade do cliente

• Monitoramento das operações:

• A Resolução nº 2.554/1998
• Desenvolvimento de Sistemas para o Monitoramento de Operações
• Manuais e políticas
• Principais manuais e políticas de auxílio ao monitoramento
• Treinamentos
• Listas restritivas
• Análise de casos restritivos
• Monitoramento da Matriz sobre as filiais
• Controles internos
• Manutenção de informações e registros

• Informações a autoridades

• Comunicações ao COAF

• Relação de operações e situações que podem configurar indício de ocorrência dos crimes de “lavagem”

• Modelos e melhores práticas

Valores: Associado – R$ 1.049,40 / Não Associado - R$ 1.166,00

Para pagamento até 02/08/2019 - Associado – R$ 991,10 / Não Associado - R$ 1.107,70

Inclui material didático, coffee break e certificado de conclusão 

Entre em contato conosco pelo e-mail atendimento@abbc.org.br, para informações sobre o professor deste curso.