Curso

 #ParaVocêSeAtualizar

Cadastro de Clientes e Tratamento de Dados - com enfoque em PLD/CFT, LGPD, Cadastro Positivo e Open Banking - Transmissão ao Vivo

 Faltam 9 dia(s) para o início do curso
#ParaVocêSeAtualizar
Compliance

Objetivo

Transmitir os principais conceitos e práticas do Cadastro de Clientes do Sistema Financeiro Nacional, constituído e implementado no Banco Central do Brasil, para profissionais com experiência em instituições financeiras, conjugando com outras normas relevantes como as relativas a PLD, LGPD, Cadastro Positivo e Open Banking. Saiba mais


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Próxima(s) Turma(s)

SP - 24, 28 de Agosto e 02, 09 de Setembro de 2020 - 15 horas

19:00 às 22:00

Transmissão ao vivo (Via Zoom)


  • Antecipe sua inscrição! Vagas Limitadas.

Ao final do curso, o certificado digital estará disponível para os alunos que apresentarem frequência participativa mínima de 75% nas aulas.

Conhecimentos básicos do mercado financeiro.

Profissionais de instituições financeiras das áreas de contabilidade, controladoria, tesouraria, auditoria, processos, TI, riscos e afins.

O programa é conduzido por meio de aula expositiva, na qual são trazidos para discussão casos práticos reais, os quais estimulam a participação e o raciocínio dos participantes. A troca de experiências é incentivada e facilitada pelo instrutor, que utiliza a experiência dos participantes para tornar o curso mais próximo da realidade de cada um.

Ao final do curso é esperado que o participante tenha adquirido o conhecimento dos principais normativos, procedimentos, controles, monitoramento e informações às autoridades sobre o cadastro de clientes, e a adequação deste para que esteja em “Compliance” com as melhores práticas de mercado.

1. Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Cadastro (Dia 1)

 

  • Breve Histórico da Lavagem de Dinheiro
  • Tipologias de lavagem de dinheiro
  • Criação e Competências do COAF
  • Comunicação ao COAF
  • Normativos Legais:
  •         Lei n° 9.613/98
  •          Circular nº 3.978/2020 (Banco Central)
    • Disposições sobre cadastro na Circular
  •  Carta-Circular n° 4.001/2020 (Banco Central)
  • Lei 13.810/2019
  • Circular nº 3.942/2019 (Banco Central)
  • Carta Circular nº 3.977/2019

 

  • Boas práticas de PLD no momento do cadastro do cliente
  • Disposições sobre cadastro necessárias na Política de PLDFT
  • Conceitos de PEP
  • Monitoramento das operações:

A Carta-Circular 4001/2020 e demais situações;

Análise de casos restritivos

Informações às autoridades

 

2. Adequação do cadastro com a Lei Geral de Proteção de Dados (Dia 2)

 

  • Como a LGPD afeta a área de cadastro?
  • Outras áreas afetadas pela Lei
  • Definição de dados pessoais e dados pessoais sensíveis
  • Princípios da Lei
  • Hipóteses legais de tratamento de dados pessoais
    • A importância do consentimento dado de maneira lícita

 

  • Hipóteses de tratamento de dados pessoais sensíveis
  • A interação com o encarregado de proteção de dados (DPO)
  • Quem é controlador ou operador no momento do cadastro?
  • Direitos do titular
  • Anonimização e pseudonimização de dados pessoais

 

 

3. Práticas de cadastro: procedimentos e controles internos (Dias 3 e 4)

 

3.1. Elaborando uma política que atenda a norma

  • Conhecendo os vários tipos de normas
  • O que deve conter;
  • O que pode conter;
  • Como elaborar;
  • Formalidades para implementação;

 

3.2. Atendimento às diretrizes mínimas;

  • O que deve ser feito a nível institucional
  • Áreas de risco;
  • Os vários procedimentos a serem adotados;
  • As responsabilidades cadastrais;

Qualificação dos clientes;

Coleta - ficha cadastral, formulário digital e outros meios de captação de dados;

Documentos mínimos;

Verificação dos dados;

Validação dos dados;

Pessoa exposta politicamente - PEP

Beneficiário final

Atualização de informações;

Segregação de Contas;

Contas movimentadas por procurações;

Qualidade da Documentação;

Tratamento de contas com pendência

  • Modelos e melhores práticas

 

4. O Cadastro Positivo e sua aplicação na esfera de cadastro (Dia 4)

 

  • Base normativa

Lei nº 12.414/2011.

A Lei Complementar nº 166/2019

  • Requisitos, obrigações e prerrogativas
  • Fontes e suas obrigações
  • Informações que compõem o Cadastro Positivo
  • A questão do consentimento
  • Riscos regulatórios
  • Vamos consultar?
  • Como o Cadastro Positivo se relaciona com as demais normas e com a atividade de cadastro

 

5. Open Banking e sua influência sobre o cadastro de clientes (Dia 5)

 

  • Base normativa

            Resolução Conjunta nº 1/2020

Resolução nº 4.553/17

  • Requisitos para utilização: solicitação, consentimento, autenticação e confirmação
  • Obrigações e responsabilidades
  • Procedimentos e mecanismos de acompanhamento e controles
  • O compartilhamento de dados
  • Contratação de parcerias (não reguladas)
  • A Convenção entre instituições
  • Como o Open Banking se relaciona com as demais normas e com a atividade de cadastro

Valores: Associado - R$ 1.178,10 / Não Associado - R$ 1.870,00

Para pagamento até 11/08/2020 - Associado - R$ 1.060,20 / Não Associado - R$ 1.776,50

Inclui material didático e certificado de conclusão.

Forma(s) de Pagamento:
Boleto Bancário
Transferência Bancária
Cartão de Crédito

Entre em contato conosco pelo e-mail atendimento@abbc.org.br, para informações sobre o professor deste curso.





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